面对风险资产震荡上行、安全资产总体承压的市场环境,公司将进一步加强对风险管理的政策指引,有效提升风险防范意识与管理水平,切实保障对外投资业务稳健运行。
市场风险管理
持续完善投资组合风险预算框架,并适时调整大类资产风险指引相关指标以确保各层级风险预算的适应性;研究完善门槛收益率方法论,开展风险分析、Libor退出、通胀和美联储货币正常化、私募基金杠杆运用的影响等前瞻性研究。

信用风险管理
对覆盖国家与地区潜在风险进行分析与预警;全面梳理交易对手相关制度与系统衔接情况,研究交易对手信用风险管理制度优化;持续跟踪投资对象信用风险变化。

内控与操作风险管理
加强重点领域投资制度建设,强化合规要求与学习;健全内部授权管理机制,提高经营决策质效;完善投资经理责任制,更好引导和激励投资经理尽职履责;精细化管理操作风险。

声誉与合规风险管理
严格遵守投资目的国或地区的法律法规,尊重当地社情民意,依法合规做好信息披露,强化声誉风险研判和提示,以实际行动努力塑造负责任的社会公民和受尊重的合作伙伴形象。

资金风险管理
加强信息及网络安全管理,加固投资人投资账号的资金管控方案。
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